预算内部控制自查总结报告

预算内部控制自查总结报告

2021年以来，中心在市内控领导小组的领导下认真贯彻落实，并结合市党组巡察“回头看”整改，内控工作抓紧抓实取得显著成效。

一、主要工作措施

（一）结合深化党史学习抓内控，以史为鉴抓落实

中心将内控制度落实和风险防范作为深化党史学习的重要内容，强化内控工作与党建融合。严格对照党章党规党纪，通过“三会一课”、主题党日开展集中学、讨论交流等，以建党一百年为契机，对照党史的发展历程，学习和总结成功历史经验。结合市党组巡察“回头看”提出的问题，通过自查自纠等方式，预算评审中心党支部对照查摆、谈心谈话、整改落实到位，进一步强化了财政内控工作既是落实全面从严治党要求，也是防范化解财政风险的意识，落实内控要求，内化于心，细处着手，一以贯之。

（二）建立岗位运行机制，形成全员参与的工作局面

中心高度重视内控工作，根据业务工作需要，设四岗，每个岗位分设管理岗、一岗、二岗，分别由副主任分工负责，明确各岗位职责和责任分工。业务工作分工不分家，全体动员共同推动，通过建立中心内部控制协同机制和业务操作规程，确保各项业务工作在任何时候都能有效运作，有效形成了全员参与的内控工作运行机制。一是中心内控工作领导小组高度负责、履职担当，各项工作主要负责同志亲自抓、负总责，分管副主任具体抓落实，内控联络员扎实推进各项制度建设。二是注重信息的有效传递和及时反馈，每个同志都是内控管理的执行者、信息员和设计师，中心全员参与，共同支撑和修正内控工作各项制度，确保有效运行和完善提升。三是防范岗位风险，强调日常内控工作学习和执行，形成人人讲内控、人人促提升的良好运行操作氛围。

（三）建立专家分工管理运行机制，助力评审业务提质增效

2020年以来，中心在市绩效处指导下建立完善了预算评审专家库、财政绩效评价骨干专家库，通过专家自愿申请，审核小组复核评审等，进一步充实专家库的人员数量，满足了评审行业类别的多样性，进一步提升了评审专业化水平和实用性。结合厅党组巡察“回头看”整改，将专家库和厅绩效处专家库进行整合，并配合厅绩效处制定《省级财政预算绩效管理行业专家库管理暂行办法》，明确人员的入库选用和管理等，中心负责专家库的日常管理，建立起绩效处和预算评审中心对专家分工管理运行机制。

（四）及时更新完善内控规程，核心业务实现内控管理全覆盖

在市内控办的统一部署、具体指导下，8月更新了中心内部控制操作规程制度及工作流程图，12月根据市党组巡察“回头看”整改要求，结合厅现行预算绩效管理运行机制和评审工作实际，集中开展制度建设工作，废止了《甘肃省预算评审中心预算评审专业人员备用库管理使用办法》等24项文件，修订完善《甘肃省预算评审中心工作规则》等9项文件；配合绩效处制定《预算绩效管理第三方机构技术协作骨干管理暂行办法》等2项文件，为中心的健康发展和规范运行打下了坚实基础，具有更强的系统性和可操作性，为进一步提升内控工作的有效运行提供了遵循和保障。

二、下一步工作打算

将市党组巡察“回头看”整改落实到位，并长期坚持，根据实际情况及时修订完善内控相关制度，并从以下三方面入手，将推进内控工作往深处谋、往实处做。

(一)强化内控观念，提升思想认识。深入学习内控制度要求，进一步提高思想认识，让内控真正成为防止出错的“规”和“矩”，发现问题的“显微镜”和“放大镜”，整改问题的“鞭”和“尺”，进一步增强做好预算评审内控工作的责任感和使命感。

(二)坚持问题导向，发挥评审效用。聚焦内控要求找问题，围绕具体问题查短板，有针对性地梳理出政策制度、工作机制、责任落实等方面的内控任务，以问题的有效解决堵塞风险漏洞；优化评审业务流程，合理设定年度目标任务；按照全面防控风险、兼顾工作效率的原则，努力做到项目评审查找问题精确、评审结论可靠、评审报告质量高，为业务处室预算安排与调整提供有力依据。

（三）压实传导责任，保障人员安全。严格落实主要负责同志作为制度执行力工作的直接责任人，围绕评审工作风险点深入开展制度执行情况排查，全面梳理现行有效制度是否存在制度执行不到位情况，存在哪些问题；用好用足用活监督执纪“第一种形态”，及时解决苗头性、倾向性问题，注重抓早抓小、防微杜渐；充分发挥支部纪检委员的监督作用，随机抽选部分项目进行廉政回访，完善事前事中事后全过程的廉政监控制度，督促中心干部公平、公正、依法、廉洁评审。